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汪某操纵证券市场洗钱案

时间:2018-06-08 09:52 来源:金汇期货 作者:合规部 点击: 0

汪某操纵证券市场洗钱案

(摘自:中国反洗钱案例评析,案例94)

2010年7月22日,安徽省合肥市中级人民法院开庭审理汪A、汪B和赵某洗钱案,三名被告分别是有股市“名嘴”之称的汪C的两个哥哥和前妻弟,他们被控涉嫌帮助汪C清洗操纵证券市场非法所得3.85亿余元。本案是中国首例由操纵证券市场引发的洗钱案件,同时又涉及我国最大的个人操纵证券市场案,因此受到社会各界和新闻媒体的广泛关注。

2008年5月,中国证监会对汪C、北京首放投资顾问有限公司(以下简称北京首放)涉嫌操纵证券市场行为立案调查。调查发现,2007年1月至2008年5月,汪C利用北京首放及其个人在投资咨询业的影响,借向社会推荐股票之际,通过“先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券”的手法操纵市场55次,买卖38只股票或权证,累计非法获利超过1.25亿元。2008年10月23日,中国证监会依照《中华人民共和国证券法》做出行政处罚决定,没收汪C非法所得1.25亿元,并处以罚款1.25亿元;同时撤销北京首放的证券投资咨询业务资格,对汪C采取终身市场禁入措施。9月27日,证监会将案件移送公安部,公安部指定北京市公安局对汪C涉嫌操纵证券市场犯罪立案侦查。2011年8月3日,北京市第二级中级人民法院宣判汪C操纵证券市场罪,判处有期徒刑7年,并处罚金12575万余元。

起诉材料显示,早在证监会在2008年5月30日冻结汪C名下1.67亿元以后汪C及其家属就开始疯狂转移汪C名下的账款。在庭审过程中,汪A、汪B供诉,2008年6月,汪C回到合肥,找到他们二人和另外一个哥哥,说证监会冻结了自己1.6亿元资金,他感到很害怕,弟兄四人商议如何化解这次风险。汪C的亲属都是安徽人,最开始转账、分账、取现的地点都在安徽省合肥市,后来因为不熟悉地形,后期的资金转移集中在他们熟悉的安庆市。不仅仅在安徽省内,汪C身边的人在此期间转移资金的路径还包括常州、武汉、南京等地。

2008年8月,安徽省境内有金融机构频频出现巨额资金交易,数额高达2亿余元,资金往往大额进入账户,然后短短几天内,就会被分批次取现殆尽。这已可疑现象引起了反洗钱部门的注意,经过调查后发现,汪A、汪B、赵某等人将高达2亿余元的现金先存入几人事先开设的银行账户,然后分批次在省内多家银行取现。此三人正是汪C的二哥、三哥和前妻的弟弟,可疑交易时间也与汪某操纵证券市场案恰好吻合。反洗钱部门立即将这一可疑交易线索向安徽省公安厅报案,公安机关经立案侦查确认上述三人涉嫌洗钱犯罪,分别于11月18日和12月19日将三人抓捕归案。

公诉机关指控,2008年5月27日,中国证监会对汪C涉嫌操纵证券市场行为立案调查后,汪C因害怕证监会冻结其更多的财产,遂指使被告人汪A、汪B帮助其转移资金。同年6月,两名被告人在明知资金市汪C操纵证券市场的犯罪所得的情况下,仍受汪C的安排为其提供资金账户,通过转账等方式协助资金转移。其中汪C的安排为其提供资金账户,通过转账等方式协助资金转移。其中汪A转移1.08余亿元资金,汪B转移1.05余亿元资金。在两名被告人完成涉案资金的转移后,同年7月至8月,被告人赵某又受汪C的指派继续分流资金。同年9月,在得知证监会对汪C做出行政处罚决定时,赵某按照汪C的指示,亲自或安排他人直接取现1.72余亿元。2012年7月12日,安徽省合肥市中级人民法院宣判上述3人犯洗钱罪,分别判处相应刑罚。

【评析】

该案时中国首例操纵证券市场洗钱案,具有显著的洗钱犯罪特征:

1、利用家族成员,分散转移资金。2008年11月,中国证监会对汪C开具了史上最大的一笔罚单——没收非法所得1.25亿元,并罚款1.25亿元。本案中汪A、汪B均为汪C兄弟,赵某为其前妻弟。此外,被利用转移资金的账户多为汪C家族成员在各银行开立。

2、不计成本跨行取现、异地取现、网银转账、转移资金意图明显。汪A、汪B等在转移非法资金过程中使用的银行卡账户涉及多家银行,开卡地包括合肥、安庆、广州、厦门、深圳、北京等。同时,在转移资金的过程中灵活使用网上银行业务,刻意制造复杂资金流转轨迹,利用非面对面业务优势,提高被发现和调查难度。

3、在股市处于明显下跌的情况下,利用银证转账功能,刻意掩饰资金来源。如汪A在银行卡转入7000万元资金后,于次日分8笔将资金转入其股市证券账户。该资金在股市账户停留两月后方转出。交易期间,股市正处于明显的下跌通道,该操作不顾市场风险,有悖常理。

4、以扶持教育为名设立基金会,掩饰转移非法资金。汪A于2008年2月设立了他名字命名的安徽省某教育发展基金会,以扶持教育事业为名转移非法资金。调阅该基金会账户交易发现,自基金会2008年2月设立账户至6月,仅有零星捐款共计1.7万元。而6月20日收到他们账户转入3300万元后立即以网银方式转到汪C账户。

 

 

 

 


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