关于金融期货客户办理账户激活有关事项的通知

尊敬的客户：

    根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、中国金融期货交易所《金融期货投资者适当性制度实施办法》的有关要求和交易所相关规定，现将现行的金融期货投资者适当性认定标准、被限制交易权限的金融期货客户激活流程通知如下：

    （一）现行金融期货投资者适当性认定标准

    （1）申请开户前连续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

    （2）具备金融期货基础知识，通过相关测试；

    （3）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；

    （4）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形；

    （5）单位客户还需具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。

    （二）长期未交易被关闭交易权限客户激活流程

    长期未交易客户是指在2015年3月1日之前开户且2015年3月1日至2015年9月2日未交易的客户，根据中金所要求，长期未交易客户已被关闭金融期货交易权限，激活流程如下：

    （1）客户填写《投资者基本信息表》、《普通投资者风险承受能力评估问卷》等，公司对客户进行适当性评估、分类和匹配，确保客户风险承受能力等级与金融期货风险等级相匹配；

    （2）公司向客户揭示金融期货交易风险，告知客户交易所现行的交易规则及其实施细则；

    （3）自然人客户本人、单位客户指令下达人登录中国期货业协会考试平台，参加金融期货投资者适当性知识测试，分数不低于80分，测试过程全程录像；

    （4）公司重新对客户进行适当性准入评估，评估客户可用资金、交易经历、合规诚信、制度情况是否满足金融期货适当性认定标准；

    （5）客户签署《客户参与金融期货交易承诺书》，承诺账户系本人使用，不会出借、转让账户或将账户委托他人操作，承诺合规交易；

    （6）个人客户提供本人有效身份证复印件；单位客户提供营业执照（副本）复印件，加盖公章。

    公司向中金所提交长期未交易客户激活申请，待中金所审核反馈后，以短信形式通知客户交易。

    （三）休眠账户激活流程

    休眠账户是指同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易（含一年）、结算后客户权益在1000元以下（含1000元）四个条件的客户，根据证监会有关休眠账户的规定，休眠账户已被限制开新仓交易权限，激活流程如下：

    （1）客户填写《投资者基本信息表》、《普通投资者风险承受能力评估问卷》等，公司对客户进行适当性评估、分类和匹配，确保客户风险承受能力等级与金融期货风险等级相匹配；

    （2）公司向客户揭示金融期货交易风险，告知客户交易所现行的交易规则及其实施细则；

    （3）休眠账户激活前客户权益需在1000元以上（不含1000元）；

    （4）个人客户提供本人有效身份证复印件；单位客户提供营业执照（副本）复印件，加盖公章；

    （5）公司根据客户对金融期货交易规则及风险认知情况，决定是否重新对客户进行适当性准入评估，评估客户可用资金、知识测试、交易经历、合规诚信、制度情况是否满足金融期货适当性认定标准。

    休眠账户激活后，公司将以短信形式通知客户，客户在账户激活的下一个交易日起开始交易。

    如有疑问，请联系您的服务人员或拨打客服热线：0755-83472722，感谢您的理解与配合，祝您投资顺利！ 

                                                                       深圳金汇期货经纪有限公司

                                                                        2018年8月10日