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关于新版期货交易者适当性有关事项的通知

时间:2019-06-20 09:31 来源:金汇期货 作者:客户部发布 点击: 0

尊敬的客户:

上海国际能源交易中心、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所四家交易所于2019年5月末分别对期货交易者适当性管理办法进行了修订,四家交易所期权合约和特定品种期货合约交易实行适当性制度,交易编码实行权限管理。对于新开户的客户,公司将先关闭期权合约和特定品种期货合约的交易权限,待客户符合交易所期货交易者适当性管理标准后,可申请开通实行适当性制度的上市品种交易权限。

四家交易所现有实行适当性制度的上市品种

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一、期权合约和特定品种期货合约的适当性管理标准

(一)具备期货交易基础知识,了解相关业务规则;

(二)具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;

(三)申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币;

参与原油期货交易的,单位客户前述保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币;个人客户前述保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币。

(四)个人客户具备完全民事行为能力;单位客户具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度;

(五)不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形;

(六)交易所要求的其他条件。

二、适当性评估部分或全部豁免情形

(一)以下情形客户在进行适当性评估时,可以不再对其基础知识要求、交易经历要求进行评估。客户已参与的实行适当性制度的上市品种可用资金要求不低于新申请品种的,还可以不再对其可用资金要求进行评估。

1、客户已经具有境内商品期货交易所上市的实行适当性制度的上市品种交易权限;

2、客户已经具有金融期货交易的交易编码的;

3、客户已经具有境内证券交易所期权交易权限;

客户应当提供具有上述资格的证明资料。

(二)以下情形客户在进行适当性评估时,可以不再对其基础知识要求、交易经历要求、可用资金要求进行评估。

1、符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者;

2、在其它期货公司已开通实行适当性制度的某一品种交易权限的,再通过我公司开通该品种交易权限的客户。客户应当提供具有上述交易权限的证明资料;

3、近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录。客户应当提供交易记录明细、结算单据或者其他凭证,表明该等交易确已实际成交;

4、做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者。

(三)在我公司已通过适当性评估,获得某一交易所某上市品种交易权限的客户,可以自动获得该交易所其他上市品种交易权限,我公司可不对客户适当性准入条件重复评估;如客户新申请交易的上市品种可用资金余额要求较高的,需要重新进行资金评估

三、注意事项

按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求,2017年7月1日前在我公司开户客户,申请期权和特定品种交易权限前,还需通过中期协适当性评估,确保客户风险承受能力等级与产品(服务)风险等级相匹配。

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  如您想进一步了解特定品种和期权开通流程、期货交易者适当性管理办法、期货开户流程、交易规则等,请您致电客服热线0755-83472722或详询客户经理,祝您投资顺利!

 

深圳金汇期货经纪有限公司

2019年6月20日


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