尊敬的客户:
中国证监会已批准郑商所开展PTA、甲醇、菜籽粕期权交易,批准大商所开展铁矿石期权交易,批准上期所开展黄金期权交易。根据交易所相关规则,现将有关事项通知如下:
一、上市时间
二、我公司已开通某一交易所期权交易权限的客户可自动获得同一交易所新上市期权品种交易权限
此前在我公司已通过适当性评估,申请开通某一交易所期权交易权限的客户,在我公司自动获得同一交易所新上市期权品种交易权限,不再对您重复进行适当性评估。如您不开通交易所新上市期权品种交易权限,您可通过拨打客服热线0755-83472722申请关闭新上市期权品种交易权限。
三、交易所期权合约适当性管理标准
(一)知识测试要求:客户通过中国期货业协会的期货投资者适当性知识测试平台进行在线知识测试,得分80分为合格。
(二)交易经历要求:满足以下其中之一即可
1.真实境内交易经历:近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录;
2.仿真交易经历:具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;
3.真实境外交易经历:近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录。
(三)可用资金要求:申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币;
(四)合规诚信要求:不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、能源中心业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形;
(五)单位客户的内部控制要求:单位客户具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度;
(六)交易所要求的其他条件。
四、适当性评估豁免情形
以下情形客户在我公司申请交易所期权合约交易权限时,可以豁免其基础知识要求、交易经历要求、资金要求。
(一)客户已具有境内商品期货交易所上市的实行适当性制度的上市品种交易权限;
(二)客户已具有金融期货交易的交易编码;
(三)客户已具有境内证券交易所期权交易权限;
(四)客户近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录;
(六)客户是符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者;
(七)做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者。特殊单位客户是指期货公司、证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户。
客户应当提供具有上述资格的证明材料,如交易权限证明、交易记录明细、结算单据或其他凭证等证明资料。
五、已上市商品期权品种
2017年3月31日,我国首个商品期权豆粕期权在大商所挂牌上市,随后白糖期权、铜期权、天然橡胶期权、棉花期权和玉米期权相应上市,目前已挂牌上市品种共有6个商品期权品种,加上近期新获批准上市的5个品种,届时国内将有11个商品期权品种。
如需进一步了解商品期权适当性管理标准、开户流程、交易规则等,请联系您的客户经理或拨打客服热线0755-83472722详细咨询。
深圳金汇期货经纪有限公司
二〇一九年十二月二日